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事项类型
行政检查
所属部门
山东省地方金融监督管理局
结果公示
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对区域性股权市场的监督检查
实施主体 山东省地方金融监督管理局 行使层级 省级/直属
基本编码 370657005000 实施编码 1137000069808404902370657005000
行政相对人 我省行政区域内依法设立的区域性股权市场 事项状态 在用
实施主体性质 法定机关 权力来源 上级授权
办理结果名称 整改通知书(或有)
网办深度
本事项支持
咨询方式 窗口地址:山东省济南市省府前街1号西花园1号楼3单元201室
电话:0531-86061311
监督投诉方式 窗口地址:山东省济南市省府前街1号省地方金融监管局313室
电话:0531-86061583
网址:http://dfjrjgj.shandong.gov.cn/channels/ch02959/
  • 设定依据
  • 办理流程
  • 法律救济
  • 常见问题
依据名称制定机关发布令号(文号)具体规定内容原文下载地址
区域性股权市场监督管理试行办法中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会令第132号第五条:“省级人民政府依法对区域性股权市场进行监督管理,负责风险处置。省级人民政府指定地方金融监管部门承担对区域性股权市场的日常监督管理职责,依法查处违法违规行为,组织开展风险防范、处置工作。省级人民政府根据法律、行政法规、国务院有关规定和本办法,制定区域性股权市场监督管理的实施细则和操作办法。”第四十条:“地方金融监管部门实施现场检查,可以采取下列措施:(一)进入运营机构或者区域性股权市场有关参与者的办公场所或者营业场所进行检查;(二)询问运营机构或者区域性股权市场有关参与者的负责人、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;(三)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(四)检查运营机构或者区域性股权市场有关参与者的信息系统,复制有关数据资料;(五)法律、行政法规和中国证监会规定的其他措施。”第四十一条:“地方金融监管部门和中国证监会派出机构依法履行职责,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。点击查看原文
山东省地方金融条例山东省人大常委会2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过第五条:“县级以上人民政府地方金融监管机构负责本行政区域内金融服务、金融发展的综合协调和指导工作,并依照本条例规定对地方金融组织和相关金融活动实施监管……”第四十一条:“县级以上人民政府地方金融监管机构应当对地方金融组织的业务活动及其风险状况进行监管,可以根据工作需要进入地方金融组织依法实施现场检查,并采取下列措施:(一)询问地方金融组织的工作人员;(二)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料;(三)检查地方金融组织业务数据管理系统。地方金融组织应当配合地方金融监管机构进行检查,不得拒绝、阻碍。”点击查看原文