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权责事项基本信息

事项编码:3700000299078

序 号 实施主体 部门职责 事项
名称
事项
类型
设定、行使 依据及有关条款 实施层级及权限 对应责任事项 追责情形及依据 备注
1 省地方金融监管局 对地方资产管理公司及其从业人员违法违规行为的处罚 行政处罚  

《山东省地方金融条例》(2016年3月通过)
第二条:在本省行政区域内从事金融服务、金融发展和金融监管活动的地方金融组织、地方金融监管机构以及相关单位和个人,应当遵... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《山东省地方金融条例》(2016年3月通过):

第二条:在本省行政区域内从事金融服务、金融发展和金融监管活动的地方金融组织、地方金融监管机构以及相关单位和个人,应当遵守本条例。本条例所称地方金融组织,是指依法设立,从事相关地方金融活动的和国务院及其有关部门授权省人民政府监督管理的从事金融活动的其他机构或者组织等第四十二条:地方金融组织存在重大违规行为的,县级以上人民政府地方金融监管机构可以对其董事、监事、高级管理人员等进行约谈和风险提示,要求就业务活动和风险管理的重大事项作出说明,必要时可以责令其进行整改。第四十三条:可能引发或者已经形成重大金融风险,严重影响金融秩序和金融稳定的,县级以上人民政府地方金融监管机构应当对相关地方金融组织进行重点监控,向利益相关人进行风险提示;必要时,可以责令地方金融组织暂停相关业务。地方金融组织属于国有或者国有控股的,有管辖权的人民政府可以依法对其董事、监事、高级管理人员等进行调整,或者限制其投资和其他资金运用,必要时可以对其进行重组。第四十七条:违反本条例规定的行为,法律、行政法规已规定法律责任的,从其规定;法律、行政法规未规定法律责任的,依照本条例规定执行。第五十条:违反本条例规定,地方金融组织违反审慎经营的要求,不落实风险管理、内部控制、关联交易等业务规则和管理制度的,由县级以上人民政府地方金融监管机构责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上三万元以下罚款,并可责令其暂停相关业务;情节严重的,处三万元以上五万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第五十一条:违反本条例规定,地方金融组织不按照规定报送相关信息或者不按照要求就重大事项作出说明的,由县级以上人民政府地方金融监管机构责令限期改正;逾期不改正的,处一万元以上三万元以下罚款;故意提供虚假信息或者隐瞒重要事实的,处三万元以上五万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第五十三条:违反本条例规定,地方金融组织不按照要求进行整改的,由县级以上人民政府地方金融监管机构责令改正,处三万元以上五万元以下罚款;情节严重的,处五万元以上十万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第五十四条:违反本条例规定,地方金融组织拒绝执行暂停相关业务、重组等监管措施的,由县级以上人民政府地方金融监管机构责令改正,处五万元以上十万元以下罚款;造成重大金融风险的,处十万元以上五十万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。第五十五条:地方金融组织违反法律、行政法规以及本条例有关规定,县级以上人民政府地方金融监管机构可以对负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并予以通报。

《中国银行业监督管理委员会办公厅关于适当调整地方资产管理公司有关政策的函》(银监办便函〔2016〕1738号)
:“三、各省级人民政府(含计划单列市)应履行主体监管责任,督促其授权或批准的地方资产管理公司严格遵守相关法律、行政法规... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《中国银行业监督管理委员会办公厅关于适当调整地方资产管理公司有关政策的函》(银监办便函〔2016〕1738号):

:“三、各省级人民政府(含计划单列市)应履行主体监管责任,督促其授权或批准的地方资产管理公司严格遵守相关法律、行政法规的监管规则。银监会会同财政部也将加强对地方资产管理公司的指导和监督,促进地方资产管理公司健康发展。”

《关于同意设立山东省金融资产管理股份有限公司的批复》(鲁政字〔2014〕233号)
:“省金融办:……你办要认真履行监管职责,督促该公司严格遵照《公司法》等有关法律法规。” 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《关于同意设立山东省金融资产管理股份有限公司的批复》(鲁政字〔2014〕233号):

:“省金融办:……你办要认真履行监管职责,督促该公司严格遵照《公司法》等有关法律法规。”

《山东省地方资产管理公司监管暂行办法》(鲁金办字〔2016〕152号)
第三十二条:“公司违反相关法律法规和本办法规定的,依照《山东省地方金融条例》执行处罚。” 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《山东省地方资产管理公司监管暂行办法》(鲁金办字〔2016〕152号):

第三十二条:“公司违反相关法律法规和本办法规定的,依照《山东省地方金融条例》执行处罚。”

省级负责经中国银保监会公布具有金融企业不良资产批量收购处置业务资质的省属地方资产管理公司违法违规行为的处罚  直接实施责任
1.制定公布本系统行政处罚裁量基准,建立健全信息公开、投诉处理、案卷评查等配套制度。建立健全对行政处罚的监督制度。

2.依法依规对省属地方资产管理公司违法违规行为进行处罚,作出的行政处罚决定应当予以公开。

指导监督责任
1.指导下级地方金融监管机构开展对地方资产管理公司违法违规行为的处罚工作。

《山东省地方金融条例》(2016年3月通过)
第五十六条:“违反本条例规定,县级以上人民政府及其有关部门、地方金融监管机构有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其... 查看详情>>

追责情形及依据
《山东省地方金融条例》(2016年3月通过):

第五十六条:“违反本条例规定,县级以上人民政府及其有关部门、地方金融监管机构有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予许可或者超越法定职权作出准予许可决定的;(二)对符合法定条件的申请人不予许可的;(三)未按照规定采取金融监管措施情节严重的;(四)对违法行为不依法进行查处的;(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为 。”



《监察法》《行政处罚法》《国家赔偿法》《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《政府信息公开条例》《山东省行政执法监督条例》等规定的追责情形。
 

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