设定、行使 依据及有关条款
《山东省地方金融条例》(2016年3月通过):

第四十八条：“违反本条例规定，有下列情形之一的，责令停止相关业务，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款；情节严重的，处违法所得三倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五万元的，处五万元以上十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任：……（三）交易场所未经批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的；……前款规定的第一项至三项情形，由省人民政府地方金融监管机构依法予以处罚……”

追责情形及依据
《山东省地方金融条例》(2016年3月通过):

第五十六条：“违反本条例规定，县级以上人民政府及其有关部门、地方金融监管机构有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）对不符合法定条件的申请人准予许可或者超越法定职权作出准予许可决定的；（二）对符合法定条件的申请人不予许可的；（三）未按照规定采取金融监管措施情节严重的；（四）对违法行为不依法进行查处的；（五）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。”