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权责事项基本信息

事项编码:3700000299063

序 号 实施主体 部门职责 事项
名称
事项
类型
设定、行使 依据及有关条款 实施层级及权限 对应责任事项 追责情形及依据 备注
1 省地方金融监管局 对融资担保公司担保责任余额与净资产比例不符合规定;为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保条件;未按规定提取相应准备金;自有资金运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性规定的行为的处罚 行政处罚  

《融资担保公司监督管理条例》(2017年8月国务院令第683号公布)
第四十条:“融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《融资担保公司监督管理条例》(2017年8月国务院令第683号公布):

第四十条:“融资担保公司有下列情形之一的,由监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得,并可以责令停业整顿,情节严重的,吊销其融资担保业务经营许可证:(一)担保责任余额与其净资产的比例不符合规定;(二)为控股股东、实际控制人提供融资担保,或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保条件;(三)未按规定提取相应准备金;(四)自有资金运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定。”

《山东省地方金融条例》(2016年3月通过)
第五条:“县级以上人民政府地方金融监管机构负责本行政区域内金融服务、金融发展的综合协调和指导工作,并依照本条例规定对地... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《山东省地方金融条例》(2016年3月通过):

第五条:“县级以上人民政府地方金融监管机构负责本行政区域内金融服务、金融发展的综合协调和指导工作,并依照本条例规定对地方金融组织和相关金融活动实施监管……”

《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鲁金办发〔2010〕9号)
第三条:“本暂行办法所称监管部门是指山东省金融工作办公室(以下简称‘省金融办’)和各设区市、县(市、区)金融办或设区市... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鲁金办发〔2010〕9号):

第三条:“本暂行办法所称监管部门是指山东省金融工作办公室(以下简称‘省金融办’)和各设区市、县(市、区)金融办或设区市、县(市、区)政府确定的部门(以下简称‘监管部门’)。”第九条:“各设区市、县(市、区)监管部门负责本辖区融资性担保机构的日常监管、风险处置,并负责向同级人民政府和上级监管部门报告工作。”

《山东省金融工作办公室关于公布规范性文件清理结果的通知》(鲁金办字〔2018〕99号)
附件1:“1.《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鲁金办发〔2010〕9号)施行日期:2018年1... 查看详情>>

设定、行使 依据及有关条款
《山东省金融工作办公室关于公布规范性文件清理结果的通知》(鲁金办字〔2018〕99号):

附件1:“1.《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(鲁金办发〔2010〕9号)施行日期:2018年1月1日,有效期2年,统一登记号SDPR-2017-0440003。”

省级吊销许可证  直接实施责任
1.制定公布本系统行政处罚裁量基准,建立健全信息公开、投诉受理、案卷评查等配套制度。建立健全对行政处罚的监督制度。

2.依法依规实施本级行政处罚事项,作出的行政处罚决定应当予以公开。

指导监督责任
1.对本系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督,并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估,根据法律法规规章的“立改废”以及经济社会发展需要作相应调整和完善。通过案卷评查等方式,加强对下级地方金融监管机构在执法实践中适用自由裁量基准的监督检查。

2.对本系统行政处罚事项实施情况进行指导监督。

《融资担保公司监督管理条例》(2017年8月国务院令第683号公布)
第四十四条:“监督管理部门的工作人员在融资担保公司监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪... 查看详情>>

追责情形及依据
《融资担保公司监督管理条例》(2017年8月国务院令第683号公布):

第四十四条:“监督管理部门的工作人员在融资担保公司监督管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”



《监察法》《行政处罚法》《国家赔偿法》《公务员法》《行政机关公务员处分条例》《政府信息公开条例》《山东省行政执法监督条例》等规定的追责情形。
 

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