行政权力基本信息表

权力事项编码 3700000105203
权力事项名称 交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的许可
权力类别 行政许可
实施依据 1.《山东省地方金融条例》(2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过)第三十四条“交易场所开展权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的,应当具备下列条件,并经省人民政府地方金融监管机构批准:(一)已经依法办理工商注册登记手续,且具有法人资格;(二)一次性实缴货币资本不低于人民币三千万元;(三)主要出资人为法人,经营相关业务三年以上且无重大违法违规行为;(四)出资人财务状况良好,主要出资人资产负债率不超过百分之七十且净资产不低于五千万元;(五)交易品种明确;(六)董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录;(七)有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度;(八)法律、行政法规规定的其他条件”。
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2.《山东省地方金融监督管理局关于印发<山东省交易场所监督管理办法>的通知》(2016年7月11日鲁金监字〔2016〕1号)第七条“交易场所开展权益类交易或介于现货与期货之间的大宗商品交易业务,应经省监管机构批准,取得交易业务许可证。原则上交易场所只可以申请开展其中一类交易业务。省监管机构负责交易业务许可证的颁发和管理。未经省监管机构批准并颁发交易业务许可证,任何单位和个人不得以任何形式开展交易场所的交易和相关业务 ”。第十六条 “申请交易业务许可,应向所在地市监管机构提交下列文件、材料:书面申请文件,载明申请人的名称、营业场所、注册资本、股权结构、组织结构设置、拟申请业务类型及交易模式、功能定位等;申请人营业执照(副本)复印件;公司章程;验资机构出具的验资报告;经会计师事务所审计的财务报告;交易场所可行性研究报告;业务规则和业务操作规范;公司治理和内部控制制度;风险管理制度;交易信息系统软硬件建设资料;出资人相关资料;董事、监事、高级管理人员的履历材料和信用记录;申请人及董事、监事、高级管理人员的无犯罪记录证明材料;营业场所使用证明;申请材料真实性承诺书;其他按照审慎性原则需提供的材料”。第十九条“交易场所有下列事项的,应经所在地市监管机构核实辅导后报省监管机构批准,并按程序变更交易业务许可证:名称、营业场所、注册资本、业务范围变更;分立、合并或解散;其他相关事项;交易场所有下列事项的,应经所在地市监管机构核实辅导后报省监管机构批准:修改公司章程;修改业务规则;上线、中止、取消或恢复交易品种;变更股权结构;变更董事、监事、高级管理人员;其他相关事项”。
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实施主体 山东省地方金融监督管理局 承办机构 地方金融监管四处
实施对象 拟开展权益类交易或介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所 办理情况公开范围
共同实施部门 收费(征收)的标准及依据
法定时限 20工作日 承诺时限 15工作日
咨询电话 0531-86061311 投诉电话 0531-86061583
备注

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